Die IT-Lösung für das Meldewesen & Reporting.

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Rechtlich betrachtet ist die KVG nach § 26 Abs. 1 ff. KAGB verpflichtet mit Sachkenntnis und im Interesse ihrer Anleger und der Integrität des Marktes zu handeln. Zur besseren staatlichen Kontrolle verabschiedete dazu der Gesetzgeber mit den Paragraphen §§ 34, 35 KAGB die Anzeige- und Meldepflichten gegenüber der BaFin und der Bundesbank. Demnach muss die KVG regelmäßig detaillierte Aufstellungen und Angaben zu den Vermögensgegenständen, Märkten und Instrumenten gegenüber den Finanzanstalten anzeigen. Dabei müssen Informationen zu den wichtigsten Instrumenten, mit denen die KVG handelt, zu den Märkten, in denen die KVG Mitglied ist oder am Handel teilnimmt, sowie den größten Risiken und Konzentrationen jedes von der KVG verwalteten AIF vorgelegt werden. Zusätzlich müssen bei einem Auslandsbezug des Finanzinstitutes oder der Investoren die Meldungen K3 und K4 zur Außenwirtschaftsstatistik abgegeben werden.

Neben diesen umfangreichen Meldepflichten verabschiedete der Gesetzgeber das Gesetz zum automatischen Austausch von Informationen über Finanzkonten in Steuersachen (FKAustG) in Anlehnung an die bereits umgesetzte amerikanische Meldepflicht Fatca (umgesetzt im Fatca-USA-UmsV). Dadurch sind deutsche Finanzinstitute verpflichtet, mit Beginn des Kalenderjahres 2016 für jedes meldepflichtige Konto - das sind einfach gesagt Anleger, die Ihren Sitz in einem meldepflichtigen Land haben - Daten zu erheben.  Diese im FKAustG aufgeführten Daten müssen bis zum 31. Juli des jeweiligen folgenden Kalenderjahres nach amtlich vorgeschriebenem Datensatz an das Bundeszentralamt für Steuern (BZSt) übermittelt werden.

Dieses vorgeschriebene Reporting wird langfristig immer umfangreicher, ist ein „must have“ und manuell kaum zu bewältigen.

Adresse: http://staging.xpectotalonec.com/aufgaben/meldewesen-Reporting/ Treffer-Übereinstimmung: 1,41

kaum ist die technische Umsetzung der "Statistik über Investmentvermögen" auf Basis des neuen XML-Schemas über das Bundesbank Extranet abgeschlossen und muss monatlich abgegeben werden, erwarten Sie neue Aufgaben:

Das AIFMD-Reporting an die ESMA bzw. Bafin:    

• §35 KAGB, Absatz 1 Meldungen auf Gesellschaftsebene
• §35 KAGB, Absatz 2 Meldungen auf Ebene der Investmentvermögen

Vermeiden Sie das manuelle Zusammenstellen der Reports oder die Erfassung dieser Informationen in Excel, etc.. Wegen der Fehleranfälligkeit und mangelnden Transparenz sollten Sie nur Systeme verwenden, die eine lückenlose Überprüfung, Dokumentation und Protokollierung bieten.  Unser aifExpert ist ein elektronischer "Helfer", der die technischen Anforderungen an das gesetzliche Reporting perfekt umsetzt. Die integrierten Schnittstellen zur FIBU, dem Asset- und AIF-Management, sowie ERP- und CRM-Systeme schaffen die Voraussetzung eines korrekten und effektiven Meldewesens. 

Diese technischen Voraussetzungen sind für die Meldung zu erfüllen:

•       XML-Dateien mit definiertem Format
•       Begrifflichkeiten in Englisch
•       Upload über ein BaFin-Portal, geht an die ESMA

Das europäisch regulierte Reporting ist über die Bafin einzureichen und ab März 2015 besteht für alle AIF`s die Pflicht zur Meldung - wobei der Zeitraum für Meldepflichten unterschiedlich ist (Quarteilsweise, halbjährlich, jährlich).

Die Meldepflicht greift ab dem 16.03.2015, der Testzeitraum hierfür beginnt im Februar 2015.  

aifExpert unterstützt Sie bei folgenden Aufgaben:

• Abgabe der gesetzlichen AIFMD-Meldungen (XML) an die BaFin
• Abgabe der gesetzlichen Meldungen (XML) an die Bundesbank

Unser AifExpert bietet umfangreiche Sicherungsmechanismen, einen integrierten Zugriffsschutz und weitere Features zur lückenlosen Dokumentation und korrekten Umsetzung dieser gesetzlichen Richtlinien. Für weitere Informationen sprechen Sie uns an.

Adresse: http://staging.xpectotalonec.com/news/jahr-2015/bafin-Reporting/ Treffer-Übereinstimmung: 0,98

Das Reporting Modul von biExpert basiert auf Qlik NPrinting. Mit diesem Modul können Berichte mit den Daten, Analysen und Dashboars aus biExpert angereichert und anschließend generiert werden.
Dabei können diese Berichte schnell und einfach mithilfe eines webbasierten Clients und integrierten Bearbeitungstools erstellt werden.

Als Ein- und Ausgabeformate können Microsoft Office-Formate wie PowerPoint, Excel und Word
oder auch ausgefeilte, pixelgenaue Berichte in HTML verwendet werden.

Die Auslieferung der Berichte kann zentral über eine Vielzahl von Kanälen vollzogen werden und
mit gefilterten personalisierten Berichten erhalten Anwender nur die notwendigen relevanten
Informationen.

biEXPERT gewährleistet für AIFs, Initiatoren, Treuhänder, Verwalter und Vertrieb Transparenz und ist ein leistungsstarkes Analyseinstrument über die unterschiedlichsten Datenquellen

	Ansprechende Menüs & Oberflächen		Hohe Individualisierbarkeit & Anpassbarkeit
	Schnelle & skalierbare Analysen		Flexibles Berichtswesen & Ad-hoc Reporting
	Integriertes Rechtesystem		Eigene Visualisierungen per Drag & Drop herstellen
	Perfekte mobile Nutzung		Smarte & interaktive Visualisierungen
	Schnittstelle zu xpectoPro		Umfangreiche Export- & Import-Funktionen

 

biExpert basiert auf QlikSense, einer etablierten Business Intelligence Software aus dem Hause Qlik.

Durch die Anbindung an unterschiedliche Quellen können vielfältige  Zusammenhänge geschlossen, Trends und Abweichungen erkannt und neue Einblicke gewonnen werden. Damit lassen sich Entscheidungen auf Basis  fundierter Informationen und umfassender Auswertungen treffen. Zielgruppe dieses umfangreichen Produkts sind Anwender auf allen Unternehmensebenen und -bereichen.

biExpert arbeitet ähnlich wie das menschliche Gehirn. Es ist in der Lage, Informationen aus ganz unterschiedlichen Quellen zu kombinieren und zu verarbeiten. Durch die Anbindung an die Finanzbuchhaltung (DATEV, Agenda, Navision u.v.m.) sowie Schnittstellen zur Fondsverwaltung (xpectoPro,  aifExpert) und CRM (financePro) ist biExpert die Steuerzentrale aller relevanten Kennzahlen der Fondsgesellschaften sowie des gesamten Unternehmens.

Für die unterschiedlichen Aufgabenbereiche Vertriebsmanagement, Anlegerverwaltung und Risikomanagement stehen spezielle Ansichten zur Verfügung. Nach Anbindung an die Datenbank können mit den vorgefertigten Templates umfassende Kennzahlen gewonnen werden.

Dank der bereits vorgefertigten optionalen Templates in den Bereichen  Vertriebsmanagement, Anlegerverwaltung, Buchhaltung und Risikomanagement kann der der biExpert sofort benutzt werden. Das zusätzliche Reporting-Modul ermöglicht ein umfassendes flexibles Berichtswesen auf Grundlage der Daten, Analysen und Diagramme des biExpert.

Adresse: http://staging.xpectotalonec.com/produkte/biexpert/ Treffer-Übereinstimmung: 0,57

erfolgreiche Umsetzung des Reporting an die Bundesbank durch talonec. aifExpert meistert die technischen und inhaltlichen Anforderungen mit Bravur. 

Der integrierte Lösungsansatz mit Daten aus der FIBU (DATEV o.a.), dem Verwaltungs System xpectoPro, dem Asset-Management und dem CRM-financePro System, ist ein wichtiger Baustein für professionelles Arbeiten in der neuen KAGB-Welt

Adresse: http://staging.xpectotalonec.com/news/jahr-2015/bundesbank-Reporting/ Treffer-Übereinstimmung: 0,22

kaum ist die technische Umsetzung der "Statistik über Investmentvermögen" auf Basis des neuen XML-Schemas über das Bundesbank Extranet abgeschlossen, erwarten Sie bereits neue Aufgaben.

Adresse: http://staging.xpectotalonec.com/news/ Treffer-Übereinstimmung: 0,11

Als Vertrieb oder Haftungsdach sind Sie oder Ihr Unternehmen für den Vertrieb von geschlossenen Fonds / AIFs zuständig und für alle Themen rund um Provisionierung, Führung von Vertriebsmitarbeitern oder externem Vertrieb, Marketing, Vertriebscontrolling und -Reporting etc.

Adresse: http://staging.xpectotalonec.com/zielgruppe/vertrieb-haftungsdach/ Treffer-Übereinstimmung: 0,09

Zur besseren staatlichen Kontrolle der Sachwerte-Branche verabschiedete der Gesetzgeber mit den Paragraphen §§ 34, 35 KAGB die Anzeige- und Melde-pflichten gegenüber der BaFin und der Bundesbank. Zusätzlich müssen bei einem Auslandsbezug des Finanzinstitues oder der Investoren die Meldungen K3 und K4 zur Außenwirtschaftsstatistik abgegeben werden. Neben diesen umfangreichen Meldepflichten wurde das Gesetz zum automatischen Austausch von Informationen über Finanzkonten in Anlehnung an Meldepflicht Fatca umgesetzt.

Adresse: http://staging.xpectotalonec.com/aufgaben/ Treffer-Übereinstimmung: 0,09

kaum ist die technische Umsetzung der "Statistik über Investmentvermögen" auf Basis des neuen XML-Schemas über das Bundesbank Extranet abgeschlossen, erwarten Sie bereits neue Aufgaben.

Adresse: http://staging.xpectotalonec.com/news/jahr-2015/ Treffer-Übereinstimmung: 0,09

Wer sich mit Projektmanagement mit mehreren Beteiligten an unterschiedlichen Orten befasst, weiß dass der Austausch von Informationen untereinander, das Controlling der Aufgaben sowie das Reporting zum Projektverantwortlichen die großen Herausforderungen darstellen. Die ständige Angst Fristen zu verpassen oder Deadlines nicht halten zu können weil wichtige Informationen nicht rechtzeitig eingeholt wurden erschwert darüber hinaus die tägliche Arbeit.

Wer sich mit Projektmanagement mit mehreren Beteiligten an unterschiedlichen Orten befasst, weiß, dass der Austausch von Informationen untereinander, das Controlling der Aufgaben sowie das Reporting zum Projektverantwortlichen, die großen Herausforderungen darstellen. Die ständige Angst, Fristen zu verpassen oder Deadlines nicht halten zu können, weil wichtige Informationen nicht rechtzeitig eingeholt wurden erschwert darüber hinaus die tägliche Arbeit.

Adresse: http://staging.xpectotalonec.com/aufgaben/organisation-kommunikation/projektplanung-management/ Treffer-Übereinstimmung: 0,11

• Erstellung von Meldungen für die BaFin/Esma
• Gemäß den rechtlichen Vorgaben (Esma-Guideline 24(1) - 24(4))
• Stichwort: AIFM- & AIF-Meldung

Im Bereich des Meldewesens ermöglicht aifExpert automatisierte Meldungen an die Bundesbank. die BaFin/Esma und das Bundeszentralamt für Steuern.

Adresse: http://staging.xpectotalonec.com/produkte/aifexpert/meldewesen/ Treffer-Übereinstimmung: 0,08

• Reporting durch vielfältige Funktionen
• Integriertes Änderungsprotokoll- und Rechtesystem

Im Berichtswesen des aifExpert können umfassende Berichte und Auswertungen aus den wichtigsten Bereichen adhoc oder automatisiert erzeugt werden.

Adresse: http://staging.xpectotalonec.com/produkte/aifexpert/berichtswesen/ Treffer-Übereinstimmung: 0,07

	Ansprechende Menüs & Oberflächen		Hohe Individualisierbarkeit & Anpassbarkeit
	Revisionssicher		Flexibles Berichtswesen & Ad-hoc Reporting
	Integriertes Änderungsprotokoll- & Rechtesystem		Integriertes Ticketsystem
	Integrierte Fernwartungsfunktion		Einstellbare Hintergrunddienste
	Schnittstelle zu anderen Systemen		Umfangreiche Export- & Import-Funktionen

 

Adresse: http://staging.xpectotalonec.com/produkte/xpectopro/ Treffer-Übereinstimmung: 0,04

	Ansprechende Menüs & Oberflächen		Hohe Individualisierbarkeit & Anpassbarkeit
	Revisionssicher		Flexibles Berichtswesen & Ad-hoc Reporting
	Integriertes Änderungsprotokoll- & Rechtesystem		Integriertes Ticketsystem
	Integrierte Fernwartungsfunktion		Einstellbare Hintergrunddienste
	Gemeinsame Datenbasis mit xpectoPro		Umfangreiche Export- & Import-Funktionen

 

Adresse: http://staging.xpectotalonec.com/produkte/aifexpert/ Treffer-Übereinstimmung: 0,04

	Ansprechende Menüs & Oberflächen		Hohe Individualisierbarkeit & Anpassbarkeit
	Einheitliche Prozesse & stets aktuelle Kundendaten		Flexibles Berichtswesen & Ad-hoc Reporting
	Integriertes Änderungsprotokoll- & Rechtesystem		Direkter Zugriff auf alle Daten im Vertrieb & im Kundenservice
	Schnittstelle zu xpectoPro		Einstellbare Hintergrunddienste
	Unterwegs mit allen Endgeräten intuitiv auf Daten zugreifen		Umfangreiche Export- & Import-Funktionen

 

Adresse: http://staging.xpectotalonec.com/produkte/financepro/ Treffer-Übereinstimmung: 0,03

Ausgelöst durch die FATCA Regelungen der USA, alle Einkünfte seiner Bürger aus Kapitalvermögen zu besteuern egal in welchem Land diese anfallen, hat die Organisation für wirtschaftliche Zusammenarbeit und Entwicklung (OECD) ebenfalls eine Meldepflicht über Finanzkonten und deren Erträge eingeführt.
Der CRS - Common Reporting Standard wurde seitdem von mehr als 90 Staaten und Gebieten angenommen und soll durch den gegenseitigen Informationsaustausch eine effektive Besteuerung sicherstellen.

Adresse: http://staging.xpectotalonec.com/news/jahr-2017/der-neue-meldestandard-crs/ Treffer-Übereinstimmung: 0,03

Status Quo

Business Intelligence ist eine Sammelbezeichnung von Methoden und Techniken, die der Informationsbereitstellung, -speicherung und -analyse dienen. Darunter fallen auch Auswertungs-,
Präsentations- und Berichtsfunktionalitäten.

Der Begriff „Business Intelligence“ fiel erstmalig 1958 von H.P. Luhn in einem IBM Journal und wurde 1996 von der Gartner Group erneut aufgegriffen und eingeführt. Business Intelligence Software agiert im weltweiten Vergleich von Business Software auf Platz drei, nach ERP- und CRM-Systemen.

Trends

Aufgrund der rasant wachsenden Datenmenge, den steigenden Anforderungen und neuen Herausforderungen bildeten sich unterschiedliche Trends ab. So werden durch innovative BI-Architekturen und -Infrastrukturen auch sehr große Datenmengen (Stichwort „Big Data“) erfassbar und auswertbar sein. Gleichzeitig werden durch die Nutzung von Cloud-Computing und Cloud-Diensten neue Möglichkeiten erschlossen. Dabei können rechenintensive Analysen ausgelagert, Kosten gespart und eigene Hardware obsolet gemacht werden.
Im Bereich der Analyse soll durch einen hohen Freiheitsgrad in der Bedienung der Software
durch Self-Service-BI dem Nutzer die Möglichkeit gegeben werden, eigenständig Auswertungen zu erstellen und Reporting zu betreiben.

Als zusätzliche Analyse-Methode soll sich „Predictive Analytics“, d.h. die Vorhersage von Informationen anhand von mathematischen und statistischen Modellen, durchsetzen. Der Anwender soll zukünftig auch auf seinen mobilen Endgeräten auf die BI-Software zugreifen und anhand einer Kollaborationsfunktion mit seinen Arbeitskollegen die jeweiligen Ergebnisse teilen und diskutieren können. Im Bereich der Organisation zeichnet sich die Entwicklung von zusätzlichen Strukturen und Stellen ab. Es entstehen neue Abteilungen als „BI Compentence Center“, die als Schnittstelle zwischen der IT, den Fachbereichen und dem Management dienen. Oder als „Data Lab“, in denen Mitarbeiter als „Data Scientist“ versuchen, durch Hypothesen oder Experimente neue Erkenntnisse aus den Daten zu erhalten. Zusätzlich entstehen neue Stellen, wie „Data Stewards“, die für die Qualitätssicherung der Daten verantwortlich sind. Der Aufbau von Data Governance-Strukturen und -Prozessen sollte in einer erfolgreichen BI-Strategie verankert werden. Aufgrund der zunehmenden Anzahl an Datenquellen, der Möglichkeit auch auf anderen und mobilen Endgeräten auf die Daten zugreifen zu können, sowie der Auslagerung der BI-Software in die Cloud sollte den Themen „Datenintegrität und -qualität“ und „Datenschutz“ besondere Beachtung geschenkt werden.

Mehrwerte & Risiken

BI-Systeme bieten unterschiedliche Mehrwerte und Risiken. Mehrwerte sind vor allem die Erleichterung der Arbeit und die Weitergabe von Informationen innerhalb der Gesellschaft. Hier kann BI durch automatisierte und fundierte Kennzahlen und Auswertungen die bisherigen händischen Prozesse ablösen und die Qualität der Tätigkeit des Managements und der jeweiligen Abteilungen steigern.

Risiken, wie Falschinterpretationen, Logikfehler oder fehlende Anwenderakzeptanz können durch eine ausführliche Anforderungsanalyse, anwenderfreundliche Entwicklung und  Anwenderschulungen, reduziert werden.

Adresse: http://staging.xpectotalonec.com/produkte/biexpert/biexpert-business-intelligence/ Treffer-Übereinstimmung: 0,01